Pengawas Australia Merencanakan Klaim Kriminal Disektor Keuangan Setelah Penyelidikan

 

Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) sebelumnya lebih suka bernegosiasi dengan perusahaan yang melanggar daripada menuntut mereka. Tetapi penyelidikan yang dimandatkan pemerintah atas pelanggaran sektor keuangan yang berakhir awal bulan ini membuat praktik ini menjadi buruk, dan juga merekomendasikan lebih banyak pengawasan terhadap para regulator itu sendiri.

Regulator korporat Australia, yang banyak dikritik oleh penyelidikan pelanggaran karena lunak terhadap industri keuangan, mengatakan pada hari Selasa bahwa mereka mengharapkan untuk merujuk lembaga keuangan besar dan perwakilan mereka untuk penuntutan pidana.

Penyelidikan, yang disebut Komisi Kerajaan, menemukan contoh-contoh di mana ASIC dan Australian Prudential Regulation Authority Authority (APRA) telah menanggapi secara tidak memadai terhadap kasus-kasus pelanggaran serius oleh penyedia jasa keuangan.

Dalam sebuah pernyataan pada hari Selasa, ASIC mengatakan akan mencari penuntutan pidana tidak hanya untuk kasus-kasus pelanggaran yang direkomendasikan oleh penyelidikan atau ditinjau secara terbuka olehnya tetapi juga untuk orang lain yang diharapkan akan dilemparkan oleh investigasi yang dilakukan oleh tim penegaknya.

“Selain dari studi kasus Komisi Royal, tim penegakan ASIC melakukan sejumlah besar pekerjaan pada berbagai pelanggaran terkait dengan lembaga keuangan utama dan perwakilan mereka,” tambah regulator, tanpa menyebut nama perusahaan.

“ASIC mengharapkan investigasi ini menghasilkan sejumlah rujukan ke Direktur Penuntutan Publik Persemakmuran untuk penilaian penuntutan pidana.”

Regulator mengatakan bahwa sejak memutuskan untuk mengadopsi “mengapa tidak menuntut?” strategi pada bulan Oktober, telah meningkatkan jumlah investigasi penegakan pelanggaran oleh lembaga keuangan besar hingga 50 persen.

Undang-undang baru akan memperluas kekuatan ASIC untuk menuntut pelanggaran, serta kemampuannya untuk mengejar hukuman yang lebih keras dan sanksi pidana terhadap bank dan eksekutif mereka, termasuk hukuman penjara hingga 15 tahun.